淨值
該檔基金所有級別/幣別
基金績效 (累計報酬率)
| 原幣績效 | 參考ETF績效 | 同類排名 | 贏過同類基金 | |
|---|---|---|---|---|
| 1個月 | -4.50% | -2.77% | 3/13 | 77% |
| 3個月 | +1.57% | +4.38% | 2/13 | 85% |
| 6個月 | -2.75% | +7.88% | 11/13 | 15% |
| 1年 | +24.23% | +25.09% | 1/13 | 100% |
| 3年 | +48.85% | +23.21% | 1/13 | 100% |
| 5年 | -- | +94.27% | -- | -- |
| 10年 | -- | -- | -- | -- |
| 15年 | -- | -- | -- | -- |
年度報酬率
| 原幣績效 | 參考ETF績效 | 同類排名 | 贏過同類基金 | |
|---|---|---|---|---|
| 今年以來 | -- | -- | -- | -- |
| 2024年 | +22.99% | +24.00% | 1/13 | 100% |
| 2023年 | +30.84% | +30.80% | 1/13 | 100% |
| 2022年 | -7.51% | -24.04% | 1/13 | 100% |
| 2021年 | -- | +26.56% | -- | -- |
| 2020年 | -- | +25.67% | -- | -- |
| 2019年 | -- | +33.37% | -- | -- |
| 2018年 | -- | -- | -- | -- |
| 2017年 | -- | -- | -- | -- |
| 2016年 | -- | -- | -- | -- |
| 2015年 | -- | -- | -- | -- |
| 2014年 | -- | -- | -- | -- |
| 2013年 | -- | -- | -- | -- |
| 2012年 | -- | -- | -- | -- |
| 2011年 | -- | -- | -- | -- |
| 2010年 | -- | -- | -- | -- |
| 2009年 | -- | -- | -- | -- |
| 2008年 | -- | -- | -- | -- |
申購贖回
整檔基金申購贖回金額統計最新資料：2024年11月
| 申購金額 (台幣) | 贖回金額 (台幣) | 淨申贖金額 (台幣) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 月份 | 整檔基金總計 | 同類排名 | 贏過同類基金 | 整檔基金總計 | 同類排名 | 贏過同類基金 | 整檔基金總計 | 同類排名 | 贏過同類基金 |
| 過去1個月合計(2024.11) | +1.2億 | 11/13 | 15% | -6500.0萬 | 2/13 | 85% | +5400.0萬 | 11/13 | 15% |
| 過去3個月合計(2024.11~2024.09) | +4.5億 | 2/13 | 85% | -4.5億 | 2/13 | 85% | -800.0萬 | 13/13 | -- |
| 過去6個月合計(2024.11~2024.06) | +8.6億 | 2/13 | 85% | -8.8億 | 2/13 | 85% | -2000.0萬 | 11/13 | 15% |
| 過去12個月合計(2024.11~2023.12) | +13.6億 | 2/13 | 85% | -23.9億 | 11/13 | 15% | -10.3億 | 4/13 | 69% |
配息
歷史配息紀錄
風險波動
過去重大事件最大跌幅 (Max Drawdown)
波動幅度 (標準差)
| 區間 | 本基金 | 參考ETF |
|---|---|---|
| 1年 | 14.57% | 11.46% |
| 3年 | 15.42% | 18.31% |
| 5年 | -- | 20.60% |
| 10年 | -- | -- |
| 15年 | -- | -- |
持股/持倉明細
前十大持股/持倉資料時間：2024年11月
| 類股配置 | 佔比 |
|---|---|
NVIDIA CORP | 7.23% |
MICROSOFT CORP | 5.94% |
UNITED RENTALS | 5.43% |
APPLE INC | 5.27% |
ELI LILLY & CO | 5.27% |
AMERICAN EXPRESS | 5.04% |
SALESFORCE.COM | 4.39% |
VISA INC-CLASS A | 3.89% |
ZOETIS INC | 3.60% |
ALPHABET INC-A | 3.42% |
買賣週轉頻率
本基金總資產 (AUM) 買賣週轉頻率
| 2025 | 年初至今 | 2024年11月 | 2024年10月 | 2024年09月 | 2024年08月 | 2024年07月 | 2024年06月 | 2024年05月 | 2024年04月 | 2024年03月 | 2024年02月 | 2024年01月 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 週轉頻率(%) | -2.04% | 16.40% | -5.88% | 1.90% | -3.03% | 7.48% | -9.28% | -3.16% | -4.83% | -0.01% | -3.40% | 1.11% |
| 年度(%) | 2023年 | 2022年 |
|---|---|---|
| 本基金週轉頻率(%) | -38.95% | -53.24% |
| 同類最高週轉頻率(%) | -38.95% | -53.24% |
| 同類最低週轉頻率(%) | -38.95% | -53.24% |
| 同類中排名(低到高) | 2/13 | 2/13 |
基金費用
基金內扣費用(每年於淨值扣減)
| 2023年 | 2022年 | |
|---|---|---|
| 本基金費用率 | 2.28% | 2.21% |
| 經理費率(每年) | 2.00% | |
| 保管費率(每年) | 0.26% | |
| 同類基金平均 | 1.58% | 1.54% |
| 同類基金最高 | 2.72% | 2.73% |
| 同類基金最低 | 0.09% | 0.04% |
基金外收項目(一次性額外收取)
基本資訊
基本資料
- 基金名稱國泰美國ESG基金-新台幣
- ISIN CodeTW000T3788A4
- 境內境外境內
- 成立日期2022/01/13
- 基金類型股票型
- 基金組別美國ESG永續發展類股
- 此級別基金規模台幣16.78億 (2024/11/30)
- 基金總規模台幣41.72億 (2024/11/30)
- 配息方式不配息
- 基金註冊地台灣
- 經理人林楷潔
- 管理公司A0037-國泰證券投資信託股份有限公司
- 保管銀行兆豐國際商業銀行
參考指數與ETF
投資地區
中華民國境內及境外
投資標的
外國之有價證券為:1、外國證券集中交易市場或經金管會核准之店頭市場交易之股票(含承銷股票)、存託憑證(Depositary Receipts)、認購(售)權證或認股權憑證(Warrants)、參與憑證(Participatory Notes)、不動產投資信託基金受益證券(REITs)及封閉式基金受益憑證、基金股份、投資單位及追蹤、模擬或複製指數表現之ETF(含反向型ETF、商品ETF及槓桿型ETF);2、符合金管會規定之信用評等一定等級以上,由外國國家、地區或機構所保證、發行、承銷或註冊掛牌之債券(含政府公債、公司債、可轉換公司債、附認股權公司債、交換公司債、金融債券、金融資產證券化之受益證券或資產基礎證券、不動產資產信託受益證券(REATs)及其他具有相當於債券性質之有價證券);3、經金管會核准或生效得募集及銷售之境外基金
本基金適合之投資人屬性分析
本基金為股票型基金,主要投資於美國上市及上櫃股票中具備永續概念、流動性佳、財 務體質穩健與企業獲利佳且具長期成長性等條件之標的,主要收益來源包括資本利得與 股利收入,其主要投資標的以一般上市及上櫃股票為主,投資人應充分了解基金投資特 性與風險。基金定位屬於一般開放式股票型基金,適合追求穩健報酬且願意適度承擔風 險之投資人。
投資特色
1) 投資主軸為永續發展概念,投資組合優先篩選具備 ESG 永續發展概念之企業。 將參考全球知名之 ESG 評鑑機構之一的 MSCI 所給予企業的評級,原則上主要 投資在 MSCI ESG RATINGS 評級在 A 級(含)以上的公司,並排除軍火、菸草 大麻、情色等具爭議性的產業。 2) 於 ESG 永續概念企業中,採取由下而上(Bottom Up)精選出獲利具成長性,產 業趨勢長期向上之個股。透過資產組合的適當配置,參與企業資本長期增值並 優化投資人之報酬率。 3) 靈活的風險控管,透過各項指標,彈性調整整體持股部位及嚴控單一產業及個 股比例,以控管基金淨值波動程度。 經理公司同時充分發揮過往團隊之資源與研究能力,從事定量與質化分析,精選具 備 ESG 永續及高成長概念的優質個股,為投資人創造更好的投資成果。
基本投資方針及範圍
經理公司應以分散風險、確保基金之安全,並積極追求長期之投資利得及維持收益之安 定為目標。以誠信原則及專業經營方式,將本基金投資於中華民國及外國之有價證券。 並依下列規範進行投資:(1) 原則上,本基金自成立日起六個月後,投資於國內外股票及存託憑證之總金額,不 得低於本基金淨資產價值之 70%(含);其中投資於「美國 ESG 相關」有價證券之總 金額不得低於本基金淨資產價值之 70%(含)。 (2) 前述「美國 ESG 相關」有價證券係指同時符合下列條件: 1) 該有價證券所承擔之國家風險(country of risk)於 Bloomberg 資訊系統分類為 美國者;或於美國證券交易所交易者;或美國註冊企業所發行而於外國證券交 易所、經金管會核准之店頭市場交易者; 2) 屬於 ESG 概念者,所謂「ESG 概念」須同時符合以下定義: A. 由 MSCI INC.所公佈之「MSCI ESG RATINGS」評級在 A 級(含)以上之 公司; B. 排除軍火、菸草大麻、情色等具爭議性的產業;排除經理公司訂定具 ESG 風險之「投資排除名單」;排除具高碳排影響之公司及其他認定具爭議性 之公司; C. 選取符合「MSCI ESG RATINGS」之 E、S、G 三分項至少有二分項為同 產業前 1/2 之公司。 (3) 本基金整體持股加權平均「MSCI ESG RATINGS」評級應達 A 級(含)以上。 (4) 經理公司應於每年 1 月、7 月第 10 個營業日檢視「美國 ESG 相關」投資組合是否 符合前述(1)及(3)之限制,若不符合,經理公司應於 1 個月內採取適當處置,以符合 該限制。 (5) 但依經理公司之專業判斷,在特殊情形下,為分散風險、確保基金安全之目的,得 不受前述(1)及(3)之限制。所謂特殊情形,係指: 1) 本基金信託契約終止前 1 個月;或 2) 依本基金最近計算日投資所在國或地區之資產比重計算,達本基金資產 30%以 上之任一投資所在國或地區之證券交易所或店頭市場有下列任一情形發生時: A. 投資所在國或地區發生政治性與經濟性重大且非預期之事件(如政變、戰 爭、能源危機、金融危機、恐怖事件等)、法令政策改變或其他不可抗力 之情事,造成該國或地區金融市場暫停交易; B. 投資所在國或地區實施外匯管制,導致無法匯出資金; C. 投資所在國或地區單日兌美元匯率漲幅或跌幅達 5%。 (6) 俟前述(5)特殊情形結束後 30 個營業日內,經理公司應立即調整,以符合前述(1)及 (3)之限制。 (7) 本基金之投資目標與衡量標準:本基金主要以永續投資為精神,聚焦美股中具備注 重環境保護、社會責任及公司治理等概念之個股。經理人在管理投資組合上,以責 任投資的角度審慎評估,參考外部評等與內部分析,對被投資公司管理階層能在追 求利益的同時,還能注重環境保護,社會責任或公司治理(即 Environmental, Social and Governance;ESG 概念)的優質公司給予較高評價。外部評等部分,本基金是 採用全球知名的評等機構之一的 MSCI ESG 評級公司給予美國企業的評級,原則上 主要投資在 MSCI ESG RATINGS 評級在 A 級(含)以上的公司,希冀以投資在 ESG 表現較佳的企業增加投資組合的穩健性及鼓勵善盡社會責任的企業。 (8) 經理公司得以現金、存放於金融機構、從事債券附買回交易或買入短期票券或其他 經金管會規定之方式保持本基金之資產,並指示基金保管機構處理。除法令另有規 定外,上開資產存放之金融機構、債券附買回交易交易對象及短期票券發行人、保 證人、承兌人或標的物之信用評等,應符合金管會核准或認可之信用評等機構評等 達一定等級以上者。 (9) 經理公司為避險需要或增加投資效率,得運用本基金從事衍生自股票、股價指數、 指數股票型基金(ETF)之期貨、選擇權或期貨選擇權等證券相關商品之交易。另經理 公司為避險操作之目的,亦得運用本基金資產從事衍生自貨幣之期貨或選擇權交 易。但從事前開證券相關商品交易均需符合金管會「證券投資信託事業運用證券投 資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項」及其他金管會所訂之相關規定。 (10) 1)經理公司得為避險之目的,從事換匯、遠期外匯、換匯換利交易及新臺幣對外幣 間匯率選擇權交易、外幣間匯率避險(Proxy Hedge)(含換匯、遠期外匯、換匯換 利交易及匯率選擇權等)及其他經金管會核准之匯率避險工具之交易方式,處理本 基金資產之匯入匯出,並應符合中華民國中央銀行或金管會之相關規定。如因有關 法令或相關規定修改者,從其規定。 2)本基金所從事之外幣間匯率避險交易係以直接承作銀行所提供之二種外幣間或一 籃子(basket hedge)外幣間匯率避險交易來進行。 3)本基金以投資所在國或地區之幣別計價之資產(包含持有現金部分),於從事換 匯、遠期外匯、換匯換利交易之避險操作時,其價值與期間,不得超過持有外幣資 產之價值與期間。
